Latvijas Centrālā depozitārija noteikumi nr. 11 Par datu apmaiņu

APSTIPRINĀTI Latvijas Centrālā depozitārija padomes sēdē 2004. gada 23.janvārī Grozījumi apstiprināti Latvijas Centrālā depozitārija padomes sēdē 10.08.2004., 25.05.2005., 27.10.2006. valdes sēdē 11.02.2009., 17.12.2009,30.03.2011.,14.12.2012. Latvijas Centrālā depozitārija noteikumi nr. 11 Par datu apmaiņu 1

Latvijas Centrālā depozitārija (turpmāk tekstā LCD) noteikumi nr.11 Par datu apmaiņu (turpmāk tekstā Noteikumi) ir izstrādāti, pamatojoties uz Finanšu instrumentu tirgus likuma (turpmāk tekstā likuma) 94.panta otrās daļas astoto punktu. 1. Vispārīgie noteikumi. 1.1. Noteikumi nosaka datu apmaiņas kārtību starp LCD un LCD dalībniekiem, kuri veic tādu finanšu instrumentu turēšanu, kuri iegrāmatoti LCD un/vai kuri veic norēķinus par darījumiem ar finanšu instrumentiem (turpmāk LCD dalībnieki), izmantojot Noteikumos noteiktos ziņojumu formātus. 1.2. Datu apmaiņas formātiem ir divas versijas: 1.2.1. 1.versija paredz, ka datu apmaiņa starp LCD un LCD dalībniekiem notiek elektroniskā formā, izveidojot datu apmaiņas failus, kuri sastāv no faila apraksta, ziņojuma apraksta un ziņojumiem; 1.2.2. 2.versija paredz, ka datu apmaiņa starp LCD un LCD dalībniekiem notiek elektroniskā formā, izveidojot teksta failus, kuri sastāv no ziņojumiem. 1.3. LCD un LCD dalībnieki, noslēdzot savstarpēju līgumu, var vienoties par datu apmaiņas formātiem, kas nav paredzēti šajos Noteikumos. 1.4. Informācijas apmaiņa ar datiem, kuriem šajos Noteikumos vai līgumā starp LCD un LCD dalībnieku nav apstiprināts formāts, notiek papīra formā. 2.1. Datu apmaiņas faila formāts. 2. Datu apmaiņas formātu 1. versija Datu apmaiņai tiek veidots datu apmaiņas fails, kurš sastāv no faila apraksta, ziņojuma apraksta un ziņojumiem. 2.1.1. Faila apraksts. Faila sākumā ir faila apraksts ar sekojošu informāciju: Nosaukums Datu veids Garum s Saturs HEAD char 3 Faila identifikators (LCD) VERSIJA num 3 Faila struktūras versijas numurs INFO num 5 Informācija par failu COUNTRY char 3 Kodu tabulas kods NOSUT char 4 Nosūtītāja LCD kods NOSUT_NOS char 50 Nosūtītāja nosaukums NOSUT_VU char 50 Nosūtītāja vārds, uzvārds SANEM char 4 Saņēmēja LCD kods SANEM_NOS char 50 Saņēmēja nosaukums DATUMS date 8 Nosūtīšanas datums LAIKS time 8 Nosūtīšanas laiks NUMURS num 10 Faila unikāls numurs katram nosūtītājam Faila apraksta garums : 198 Faila apraksts versijai 001 VERSIJA = 001 INFO = 00000 2

COUNTRY = DOS TIL 2.1.2. Ziņojuma apraksts. Vienā failā var būt vairāki ziņojumi. Ziņojumi failā ir sagrupēti pa ziņojumu veidiem. Pirms katra ziņojumu veida ir ziņojuma apraksts ar sekojošu informāciju: Nosaukums Datu veids Garums Saturs PAZIME char 3 Objekta pazīme (0xFFFEFF) OBJECT_ID num 3 Ziņojuma identifikators VERSIJA num 3 Datu struktūras versijas numurs SANEM char 10 Saņēmēja LCD kods SANEM_NOS char 50 Saņēmēja nosaukums DATA_LEN num 10 Datu garums ADD_DATA Papildus dati Ziņojuma apraksta garums = 79 + ADD_DATA 2.1.3. Ziņojumi. Informācijas apmaiņā tiek izmantoti sekojoši ziņojumu veidi: Ziņojuma nosaukums Ziņojuma veida kods Pārveduma uzdevums 050 Dereģistrācijas pieteikums 010 LCD pārveduma apstiprinājums 058 LCD pārveduma atteikums 059 LCD konta izraksts 503 LCD paziņojums par dalībnieku 502 LCD paziņojums par emisiju 501 LCD pieprasījums bloķēto finanšu instrumentu 151 īpašnieku noskaidrošanai ja dalībai sapulcē ir jāveic finanšu instrumentu bloķēšana LCD paziņojums par finanšu instrumentu īpašnieku sapulces slēgšanu, atcelšanu vai pārcelšanu/finanšu instrumentu atbloķēšanu 153 (Ar grozījumiem, kas apstiprināti 2009. gada 17.decembrī un stājas spēkā 2010. gada 1..janvārī). 2.2. Ziņojumu veidi. 2.2.1. Pārveduma uzdevums (LCD LCD dalībnieki): Ziņojuma aprakstā: OBJECT_ID = 050 VERSIJA = 001 ADD_DATA = Nav SANEM = Pārveduma saņēmēja kods Pārveduma uzdevuma datu struktūra: Datu nosaukums Datu veids Garum s Datu saturs NUM num 10 Pārveduma numurs DAT date 8 Grāmatojuma datums OPTYPE num 2 Operācijas veids TRTYPE num 2 Pārveduma veids NOS_KONTS char 20 Nosūtītāja konts NOS_NOS char 50 Nosūtītāja nosaukums VP_KODS char 12 Finanšu instrumentu kods (ISIN) VP_DAUDZUMS num 8 Finanšu instrumentu daudzums 3

SAN_KONTS char 20 Saņēmēja konts SAN_NOS char 50 Saņēmēja nosaukums IEROBEZ date 8 Ierobežojumu operācijām ar VP izbeigšanas datums PASK char 100 Piezīmes (Ar grozījumiem, kas apstiprināti Latvijas Centrālā depozitārija padomes 2006. gada 27. oktobra sēdē un stājas spēkā ar 2006. gada 1. novembri) Ziņojuma garums : 290 Ja pārveduma uzdevumu LCD dalībnieks nosūta LCD, tad grāmatojuma datums LCD dalībnieks neaizpilda. Ja pārveduma uzdevumu LCD nosūta LCD dalībniekam, tad LCD dalībnieka finanšu instrumentu uzskaitē grāmatojuma datums ir vienāds ar datumu, kad pārvedums iegrāmatots LCD. 2.2.2. Dereģistrācijas pieteikums (LCD dalībnieki LCD) Ziņojuma aprakstā: OBJECT_ID = 010 VERSIJA = 001 ADD_DATA = finanšu instrumentu kods (garums 12) SANEM = Emitenta aģents (sākotnējā reģistra kārtotājs) Dereģistrācijas pieteikuma datu struktūra: Datu nosaukums Datu veids Garums Datu saturs NUM num 10 Pieteikuma numurs VU char 50 Finanšu instrumentu īpašnieka vārds, uzvārds vai nosaukums juridiskai personai KODS char 12 Finanšu instrumentu īpašnieka personas kods vai reģistrācijas numurs juridiskai personai SAN_KONTS char 20 Saņēmēja konta numurs SAN_NOS char 50 Saņēmēja nosaukums Ziņojuma garums : 142 2.2.3. Pārveduma apstiprinājums (LCD LCD dalībnieki) Ziņojuma apraksts: OBJECT_ID = 058 VERSIJA = 001 ADD_DATA = Nav SANEM = Pārveduma iesniedzējs Pārveduma apstiprinājuma datu struktūra: Datu nosaukums Datu veids Garums Datu saturs NUM num 10 Pārveduma numurs DAT date 8 Grāmatojuma datums Ziņojuma garums : 18 2.2.4. Pārveduma atteikums (LCD LCD dalībnieki) Ziņojuma aprakstā: OBJECT_ID = 059 VERSIJA = 001 ADD_DATA = Nav SANEM = Pārveduma iesniedzējs Pārveduma atteikuma datu struktūra: Datu nosaukums Datu veids Garums Datu saturs NUM num 10 Pārveduma numurs DAT date 8 Grāmatojuma datums IEMESLS num 10 Atteikuma iemesls Ziņojuma garums : 28 4

2.2.5. Paziņojums par emisiju (LCD LCD dalībnieki) Ziņojuma apraksts OBJECT_ID = 501 VERSIJA = 001 ADD_DATA = nav SANEM = Saņēmēja kods Emisijas paziņojuma datu struktūra: Datu nosaukums Datu veids Garums Datu saturs VP_KODS char 12 Finanšu instrumentu kods NOS char 50 Emisijas nosaukums VPSK num 12 Emitēto finanšu instrumentu daudzums NV num 6 Finanšu instrumentu nominālvērtība SKIRA num 5 Finanšu instrumentu šķira KONTS char 8 Emisijas konta nr. LCD EMIT_CD char 4 Emitenta kods EMIT char 50 Emitenta nosaukums EMAG_CD char 4 Emitenta aģenta kods EMAG char 50 Emitenta aģenta nosaukums Ziņojuma garums : 201 2.2.6. Paziņojums par dalībnieku (LCD LCD dalībnieki) Ziņojuma apraksts: OBJECT_ID = 502 VERSIJA = 001 ADD_DATA = nav SANEM = Saņēmēja kods Paziņojuma par dalībnieku datu struktūra: Datu nosaukums Datu veids Garums Datu saturs KODS char 4 Dalībnieka kods NOS char 50 Dalībnieka nosaukums DAT date 8 Reģistrācijas datums LCD ADR char 40 Adrese PAST_IND char 10 Pasta indekss PHONE char 15 Telefons FAX char 15 Fakss Ziņojuma garums : 142 2.2.7. Konta izraksti (LCD LCD dalībnieki) Ziņojuma apraksts: OBJECT_ID = 503 VERSIJA = 001 ADD_DATA = speciāla struktūra (skat. zemāk) SANEM = Saņēmēja kods Konta izraksta datu struktūra: Datu nosaukums Datu veids Garums Datu saturs NUM num 10 Operācijas numurs VP_SK num 10 Finanšu instrumentu skaits DEB_KRE num 1 Ja D - konts debetēts, ja K - konts kreditēts OPTYPE num 2 Operācijas veids TRTYPE num 2 Pārveduma veids PR_KONTS char 20 Pretkonts (Ar grozījumiem, kas apstiprināti Latvijas Centrālā depozitārija padomes 2006. gada 27. oktobra sēdē un stājas spēkā ar 2006. gada 1. novembri) 5

Ziņojuma garums : 45 Datu struktūra - ADD_DATA: Datu nosaukums Datu veids Garums Datu saturs DAT date 8 Izraksta datums VP_KODS char 12 Finanšu instrumentu kods KONTS char 20 Konta numurs IEP_ATL num 10 Ieejošais atlikums DEB_KRE char 1 D vai K, norāda debeta vai kredīta atlikumu IEP_DAT date 8 Iepriekšējās operācijas datums APGR num 10 Dienas pozīcija (dienas deb.un kred.op.attiecība) DEB_KRE char 1 D vai K, norāda debeta vai kredīta atlikumu JAUN_ATL num 10 Atlikums kontā pēc veiktajām operācijām DEB_KRE char 1 D vai K, norāda debeta vai kredīta atlikumu ADD_DATA garums : 81 2.2.8. Pieprasījums bloķēto finanšu instrumentu īpašnieku noskaidrošanai, ja dalībai sapulcē ir jāveic finanšu instrumentu bloķēšana (LCD LCD dalībnieki) Ziņojuma apraksts: OBJECT_ID = 151 VERSIJA = 001 ADD_DATA = nav SANEM = Saņēmēja kods Ziņojuma par finanšu instrumentu bloķēšanu datu struktūra: Datu nosaukums Datu veids Garums Datu saturs SAP_DAT date 8 Sapulces datums VP_KODS char 12 Finanšu instrumentu kods RET_DAT date 8 Datums, līdz kuram jānosūta informācija uz LCD INFO char 100 Informācija par sapulci un bloķēšanas datumu Ziņojuma garums : 128 (Ar grozījumiem, kas apstiprināti 2009. gada 17.decembrī un stājas spēkā 2010. gada 1.janvārī). (2.2.9. punkts izslēgts. Ar grozījumiem, kas apstiprināti Latvijas Centrālā depozitārija padomes 2005. gada 25. maija sēdē un stājas spēkā ar 2005. gada 9. jūniju). 2.2.10.Paziņojums par finanšu instrumentu īpašnieku sapulces slēgšanu, atcelšanu vai pārcelšanu/finanšu instrumentu atbloķēšanu (LCD LCD dalībnieki) Ziņojuma apraksts: OBJECT_ID = 153 VERSIJA = 001 ADD_DATA = nav SANEM = Saņēmēja kods Paziņojuma par finanšu instrumentu īpašnieku sapulces slēgšanu, atcelšanu vai pārcelšanu/finanšu instrumentu atbloķēšanu ziņojuma datu struktūra: Datu nosaukums Datu veids Garums Datu saturs ATB_DAT date 8 Bloķēto finanšu instrumentu 6

atbloķēšanas datums, ja finanšu instrumenti tika bloķēti vai paziņojuma sastādīšanas datums, ja netika veikta finanšu instrumentu bloķēšana VP_KODS char 12 Finanšu instrumentu kods Ziņojuma garums : 20 (Ar grozījumiem, kas apstiprināti 2009. gada 17.decembrī un stājas spēkā 2010. gada 1.janvārī). (2.2.11. izslēgts. Ar grozījumiem, kas apstiprināti Latvijas Centrālā depozitārija padomes 2005. gada 25. maija sēdē un stājas spēkā ar 2005. gada 9. jūniju). 2.3. Datu formāti. Sastādot ziņojumus, atsevišķu lauku aizpildīšanā jāievēro šajos Noteikumos noteiktie formāti. Datu apmaiņas fails nedrīkst saturēt "ENTER" rindas beigās (hex = 0D-0A). Maksimālais objekta datu garums nedrīkst pārsniegt 22000 zīmes. 2.3.1. Datuma formāts. ggggmmdd piem. 19950530 g - gads m - mēnesis d - mēneša diena 2.3.2. Konta formāts. Nosaukums Garums Dalībnieka kods 4 Darbības veida kods 2 Konta veida kods 2 Klienta konts 12 Piem: 09021102110000000001 Ja klienta konta numurs ir īsāks par 12 zīmēm, tad konta numura beigās nepieciešams atstāt tukšumus. 2.3.3. Finanšu instrumentu ISIN koda izveidošanas kārtība. Nosaukums Garums Latvijas alfa kods (LV) 2 Kods 9 Rezervēts 3 (000) Finanšu 2 instrumentu veids Numurs 4 Kontrolskaitlis 1 Piem: LV0000100010 (Ar grozījumiem, kas apstiprināti Latvijas Centrālā depozitārija padomes 2006. gada 27. oktobra sēdē un stājas spēkā ar 2006. gada 1. novembri) 2.3.4. Numura (NUM) formāts. Nosaukums Garums LCD dalībnieka lietošanai 1 rezervētā pozīcija Dalībnieka kods 4 Unikāls numurs 5 7

Piem: 0090100001 2.3.5. Kodu tabula. Burts TILDE DOS Ā 194 181 Č 192 211 Ē 200 240 Ģ 197 242 Ī 204 215 Ķ 198 244 Ļ 206 246 Ņ 208 252 Š 216 208 Ū 218 222 Ž 221 248 ā 226 198 č 224 210 ē 232 241 ģ 229 214 ī 236 216 ķ 230 243 ļ 238 245 ņ 240 183 š 248 253 ū 250 221 ž 253 248 2.3.6. Datu apmaiņas faila paplašinājums. Vēlams lietot datu apmaiņas faila paplašinājumu - lcd. Piemērs: kb09#12.lcd 3.1. Datu apmaiņas faila formāts. 3. Datu apmaiņas formātu 2. versija. Datu apmaiņai tiek veidots teksta fails, kurš sastāv no ziņojumiem. Ziņojumos lauki viens no otra ir atdalīti ar semikolu. Ziņojumi teksta failā ir izkārtoti tā, lai katrs ziņojums atrodas atsevišķā rindā. 3.2. Ziņojuma vispārīgā struktūra. numurs nosaukums saturs raksturojums 1 MSGREF ziņojuma numurs Char Width 16 2 MSGREFREL saistītā ziņojuma numurs Char Width 16 3 MSTYPE ziņojuma tips Short Integer 4 OPERTYPE operācijas veids Short Integer 5 SENDER ziņojuma nosūtītājs Char Width 4 6 RECEIVER ziņojuma saņēmējs Char Width 4 7 KONTSDB LCD konts debetā Char Width 8 8 KONTSCR LCD konts kredītā Char Width 8 9 CLIENTDBKONTS klienta konts debetā Char Width 40 10 CLIENTCRKONTS klienta konts kredītā Char Width 40 11 CLIENTDBNAME klienta nosaukums debetā Char Width 50 12 CLIENTCRNAME klienta nosaukums kredītā Char Width 50 13 BROKSELL brokeris pārdošanai Char Width 4 14 BROKBUY brokeris pirkšanai Char Width 4 15 CONFIRMSELL apstiprinājums pārdošanai Short Integer 16 CONFIRMBUY apstiprinājums pirkšanai Short Integer 8

17 SETTLEMENTMODE norēķinu veids Short Integer 18 BSESNUM sesijas numurs Long Integer 19 DATT darījuma datums Date: YYYYMMDD 20 DATS norēķinu datums Date: YYYYMMDD 21 VALUTA valūta Char Width 3 22 SUMMA naudas summa Currency (100.01) 23 VPKODS finanšu instrumentu kods Char Width 12 24 VPSKAITS finanšu instrumentu skaits Long Integer 25 MSGCOMMENT komentāri Char Width 255 Ja ziņojuma tipa kādam laukam ir jābūt tukšam, tad sūtāmajā ziņojumā viens semikols seko otram semikolam. Ja kāda lauka sākumā vai beigās ir tukšumi, tie, apstrādājot ziņojumu, tiek atmesti. (Ar grozījumiem, kas apstiprināti Latvijas Centrālā depozitārija padomes 2006. gada 27. oktobra sēdē un stājas spēkā ar 2006. gada 1. novembri) 3.3. Specifiskāko lauku s norādījumi. 3.3.1. lauks MSGREF norāda nosūtītāja unikālo ziņojuma numuru. Numura formātā pirmās 4 zīmes norāda nosūtītāja LCD dalībnieka kodu, nākošās 16 - ir brīvi izvēlēts numurs. Ziņojuma numuram ir jābūt unikālam. 3.3.2. Lauki SENDER un RECEIVER ir jāaizpilda, norādot LCD dalībnieku kodus ziņojuma saņēmējam un nosūtītājam. 3.3.3. Lauki KONTSDB un KONTSCR ir jāaizpilda, norādot finanšu instrumentu korespondējošos kontus LCD, kas sastāv no 8 zīmēm (piemēram ;00101102;). 3.3.4. Lauki CLIENTDBKONTS un CLIENTCRKONTS ir jāaizpilda, norādot LCD dalībnieku finanšu instrumentu uzskaitē atvērtos kontus finanšu instrumentu īpašniekiem (piemēram ;110001;). Ja laukā CLIENTDBKONTS un CLIENTCRKONTS ir jānorāda arī BIC kods, tā garumam ir jāsastāv no 11 zīmēm (piemēram, UNLALV2XXXX). (Ar grozījumiem, kas apstiprināti Latvijas Centrālā depozitārija padomes 2006. gada 27. oktobra sēdē un stājas spēkā ar 2006. gada 1. novembri) 3.3.5. Ziņojumos, kurus nosūta LCD, vērtības teksta laukos ir liktas pēdiņās. Ziņojumos, kurus nosūta LCD dalībnieki, vērtības teksta laukos var arī nebūt pēdiņās. 3.3.6. Noteikumos norādītie lauku garumi ir maksimālie. Ja vērtība ir īsāka, to nav nepieciešams papildināt ar tukšumiem. 3.3.7. Naudas summas laukā SUMMA decimālās daļas ir jāatdala ar punktu. 3.3.8. Ja laukā MSGCOMMENT ir jānorāda BIC kods, tā garumam ir jāsastāv no 11 zīmēm (piemēram, UNLALV2XXXX). (Ar grozījumiem, kas apstiprināti Latvijas Centrālā depozitārija padomes 2006. gada 27. oktobra sēdē un stājas spēkā ar 2006. gada 1. novembri) 3.4. Failu identificēšana. Failiem jālieto unikāli nosaukumi viena LCD dalībnieka robežās. Faila paplašinājums ir - DMD. Piemērs. Faila nosaukums: 12AAA.dmd 9

Ziņojums: 0002255146;0002255145;5041;;0002;0001;00271102;;;;;;0011;;;;;300;19971 008;19971013; LVL;245.00;LV0000100014;100; 3.5. Ziņojumu tipi. Ziņojumu tipiem atbilstošā ziņojuma struktūra un ziņojumu s norādījumi ir šo Noteikumu 3. pielikumā. 3.5.1. Ziņojumi, kuri izmantojami datu apmaiņai norēķinu veikšanai par NASDAQ OMX Riga (turpmāk tekstā Birža) noslēgtajiem vai reģistrētajiem darījumiem. Ziņojuma tips Ziņojuma nosaukums 7050 LCD paziņojums par T+0 darījuma reģistrāciju LCD Birža 5041 DVP norēķinu pārdošanas uzdevums Biržas darījumam Birža LCD 5042 DVP norēķinu pirkšanas uzdevums Biržas darījumam Birža LCD 5043 5103 5104 5101 5102 5111 5112 5105 5106 5107 5108 5109 5046 5049 LCD paziņojums LCD dalībniekam, kura naudas kontu izmanto, lai izpildītu cita LCD dalībnieka DVP norēķinu pirkšanas un pārdošanas uzdevumus, par cita LCD dalībnieka naudas pozīciju (pieprasījums saņemt vai maksāt naudu) Apstiprinājuma pieprasījums DVP norēķinu pārdošanas uzdevumam Biržas darījumam Apstiprinājuma pieprasījums DVP norēķinu pirkšanas uzdevumam Biržas darījumam LCD dalībnieka apstiprinājums DVP norēķinu pārdošanas uzdevuma Biržas darījumam izpildei LCD dalībnieka apstiprinājums DVP norēķinu pirkšanas uzdevuma Biržas darījumam izpildei LCD dalībnieka apstiprinājums visu DVP norēķinu pārdošanas uzdevumu Biržas darījumiem ar vienādu rīkojuma identifikatoru (orderid) izpildei LCD dalībnieka apstiprinājums visu DVP norēķinu pirkšanas uzdevumu Biržas darījumiem ar vienādu rīkojuma identifikatoru (orderid) izpildei LCD paziņojums par pienākumu veikt norēķinus pāreju Biržas biedram, kurš pārdošanas darījumu noslēdzis vai reģistrējis Biržā LCD paziņojums par pienākumu veikt norēķinus pāreju Biržas biedram, kurš pirkšanas darījumu noslēdzis vai reģistrējis Biržā LCD dalībnieka noraidījums DVP norēķinu pārdošanas uzdevuma Biržas darījumam izpildei LCD dalībnieka noraidījums DVP norēķinu pirkšanas uzdevuma Biržas darījumam izpildei Apstiprinājuma pieprasījums naudas pozīcijai DVP norēķinu pirkšanas uzdevumam Biržas darījumam ar norēķinu periodu T+0, ja LCD dalībnieks pats neveic naudas norēķinus LCD paziņojums par LCD dalībnieka apstiprinājuma saņemšanu Biržas darījuma DVP norēķinu uzdevuma izpildei DVP norēķinu uzdevuma Biržas darījumam atcelšanas paziņojums Nosūtītājs un saņēmējs LCD LCD dalībnieks LCD LCD dalībnieks LCD LCD dalībnieks LCD dalībnieks LCD LCD dalībnieks LCD LCD dalībnieks LCD LCD dalībnieks LCD LCD LCD dalībnieki (pie kuriem pārdevējam un Biržas biedram atvērts finanšu instrumentu konts) LCD LCD dalībnieki (pie kuriem pircējam un Biržas biedram atvērts finanšu instrumentu konts) LCD dalībnieks LCD LCD dalībnieks LCD LCD LCD dalībnieks, kura naudas kontu izmanto, lai izpildītu cita LCD dalībnieka DVP norēķinu pirkšanas un pārdošanas uzdevumus LCD LCD dalībnieks Birža LCD 327 LCD paziņojums par kļūdaini aizpildītu ziņojumu LCD LCD dalībnieks 337 LCD paziņojums par noraidītu failu LCD LCD dalībnieks 519 LCD paziņojums par kļūdainu apstiprinājumu LCD LCD dalībnieks 514 518 317 LCD paziņojums par veiktajiem DVP finanšu instrumentu norēķiniem LCD paziņojums par DVP norēķinu uzdevuma izpildes atlikšanu LCD paziņojums par DVP norēķinu uzdevuma izpildes atcelšanu LCD LCD dalībnieks LCD LCD dalībnieks LCD LCD dalībnieks 10

5044 LCD dalībnieka, kura naudas kontu izmanto, lai izpildītu cita LCD dalībnieka DVP norēķinu pirkšanas un pārdošanas uzdevumus, paziņojums par maksimālo naudas summu, kuru var izmantot, lai izpildītu cita LCD dalībnieka DVP norēķinu uzdevumus LCD dalībnieks LCD (Ar grozījumiem, kas apstiprināti Latvijas Centrālā depozitārija valdes sēdē 2009. gada 11. februārī un stājas spēkā 2009. gada 13. februārī) 3.5.2. Ziņojumi par ārpusbiržas DVP darījumiem. Ziņojuma tips Ziņojuma nosaukums Nosūtītājs un saņēmējs 6041 6042 6103 6104 6051 6052 6101 6102 6046 6107 6108 DVP norēķinu pārdošanas uzdevums ārpusbiržas tirgū noslēgtam darījumam DVP norēķinu pirkšanas uzdevums ārpusbiržas tirgū noslēgtam darījumam Apstiprinājuma pieprasījums DVP norēķinu pārdošanas uzdevumam, ārpusbiržas tirgū noslēgtam darījumam Apstiprinājuma pieprasījums DVP norēķinu pirkšanas uzdevumam, ārpusbiržas tirgū noslēgtam darījumam DVP norēķinu pārdošanas uzdevuma pieprasījums ārpusbiržas tirgū noslēgtam darījumam DVP norēķinu pirkšanas uzdevuma pieprasījums ārpusbiržas tirgū noslēgtam darījumam LCD dalībnieka apstiprinājums DVP norēķinu pārdošanas uzdevuma ārpusbiržas darījumam izpildei LCD dalībnieka apstiprinājums DVP norēķinu pirkšanas uzdevuma ārpusbiržas darījumam izpildei LCD paziņojums par LCD dalībnieka apstiprinājuma saņemšanu DVP norēķinu uzdevuma ārpusbiržas darījumam izpildei LCD dalībnieka noraidījums DVP norēķinu pārdošanas uzdevuma ārpusbiržas darījumam izpildei LCD dalībnieka noraidījums DVP norēķinu pirkšanas uzdevuma ārpusbiržas darījumam izpildei Brokeris vai norēķinu veicējs LCD Brokeris vai norēķinu veicējs LCD LCD norēķinu veicējs LCD norēķinu veicējs LCD norēķinu veicējs, brokeris LCD norēķinu veicējs, brokeris Norēķinu veicējs LCD Norēķinu veicējs LCD LCD LCD dalībnieki Norēķinu veicējs LCD Norēķinu veicējs LCD 327 LCD paziņojums par kļūdaini aizpildītu ziņojumu LCD norēķinu veicējs, brokeris 519 6109 6110 6111 6112 6117 6118 514 515 6049 LCD paziņojums par kļūdainu apstiprinājuma ziņojumu Apstiprinājuma pieprasījums naudas pozīcijai DVP norēķinu pārdošanas uzdevuma ārpusbiržas darījumam izpildei (naudas saņemšanai), ja LCD dalībnieks pats neveic naudas norēķinus Apstiprinājuma pieprasījums naudas pozīcijai DVP norēķinu pirkšanas uzdevuma ārpusbiržas darījumam izpildei (naudas samaksai), ja LCD dalībnieks pats neveic naudas norēķinus LCD dalībnieka apstiprinājums par naudas norēķiniem DVP norēķinu pārdošanas uzdevuma ārpusbiržas darījumam izpildei (naudas saņemšanai) LCD dalībnieka apstiprinājums par naudas norēķiniem DVP norēķinu pirkšanas uzdevuma ārpusbiržas darījumam izpildei (naudas samaksai) LCD dalībnieka noraidījums par naudas norēķiniem DVP norēķinu pārdošanas uzdevuma ārpusbiržas darījumam izpildei (naudas saņemšanai) LCD dalībnieka noraidījums par naudas norēķiniem DVP norēķinu pirkšanas uzdevuma ārpusbiržas darījumam izpildei (naudas samaksai) LCD paziņojums par veiktajiem DVP finanšu instrumentu norēķiniem LCD paziņojums par veiktajiem DVP naudas norēķiniem Ārpusbiržas darījuma norēķinu atcelšanas paziņojums LCD norēķinu veicējs, brokeris LCD naudas norēķinu veicējs LCD naudas norēķinu veicējs Naudas norēķinu veicējs LCD Naudas norēķinu veicējs LCD Naudas norēķinu veicējs LCD Naudas norēķinu veicējs LCD LCD norēķinu veicējs LCD naudas norēķinu veicējs Norēķinu veicējs LCD 11

548 LCD paziņojums par norēķinu statusu LCD norēķinu veicējs, brokeris 317 Paziņojums par norēķinu atcelšanu LCD norēķinu veicējs 337 LCD paziņojums par noraidītu failu LCD LCD dalībnieks (Ar grozījumiem, kas apstiprināti Latvijas Centrālā depozitārija padomes 2006. gada 27. oktobra sēdē un stājas spēkā ar 2006. gada 1. novembri) 3.5.3. Ziņojumi vienkāršajiem (beznaudas) pārvedumiem un dereģistrācijai (datu apmaiņai starp LCD un LCD dalībniekiem). Ziņojuma tips Ziņojuma nosaukums Nosūtītājs un saņēmējs 010 Dereģistrācijas pieprasījums LCD dalībnieki LCD 050 052 Vienkāršais (beznaudas) pārveduma uzdevums ārpusbiržas darījumam Saņēmēja apstiprinājums vienkāršajam (beznaudas) pārvedumam LCD dalībnieki LCD LCD dalībnieki LCD 548 LCD paziņojums par norēķinu statusu LCD LCD dalībnieki 057 Paziņojums par vienkāršā (beznaudas) pārveduma uzdevuma izpildi un finanšu instrumentu LCD LCD dalībnieki ieskaitīšanu kontā 058 Paziņojums par vienkāršā (beznaudas) pārveduma uzdevuma izpildi un finanšu instrumentu LCD LCD dalībnieki izskaitīšanu no konta 059 Vienkāršā (beznaudas) pārveduma uzdevuma izpildes atteikums LCD LCD dalībnieki 1049 Vienkāršā (beznaudas) pārveduma uzdevuma atcelšanas paziņojums Norēķinu veicējs LCD 1050 Vienkāršā (beznaudas) pārveduma uzdevuma pieprasījums LCD LCD dalībnieki 1052 Saņēmēja apstiprinājuma pieprasījums vienkāršajam (beznaudas) pārvedumam LCD LCD dalībnieki (Ar grozījumiem, kas apstiprināti Latvijas Centrālā depozitārija padomes 2006. gada 27. oktobra sēdē un stājas spēkā ar 2006. gada 1. novembri) 3.5.4. Ziņojumi finanšu instrumentu īpašnieku noskaidrošanai uz sapulci un pilnajam sarakstam un par finanšu instrumentu notikumiem (datu apmaiņai starp LCD un LCD dalībniekiem). Ziņojuma tips Ziņojuma nosaukums Nosūtītājs un saņēmējs 151 Pieprasījums bloķēto finanšu instrumentu īpašnieku noskaidrošanai ja dalībai sapulcē ir jāveic finanšu LCD LCD dalībnieki instrumentu bloķēšana 152 Informācija par finanšu instrumentu īpašniekiem, kuri bloķējuši finanšu instrumentus uz finanšu instrumentu LCD dalībnieki LCD īpašnieku sapulci 153 Paziņojums par finanšu instrumentu īpašnieku sapulces slēgšanu, atcelšanu vai pārcelšanu/finanšu instrumentu LCD LCD dalībnieki atbloķēšanu 154 Informācija par finanšu instrumentu īpašniekiem un personām, kuru turējumā atrodas finanšu instrumenti LCD dalībnieki LCD 155 Paziņojums par dividenžu, procentu vai citas summas izmaksu LCD LCD dalībnieki 156 Pieprasījums finanšu instrumentu īpašnieku noskaidrošanai dalībai sapulcē (ar ieraksta datumu) vai finanšu instrumentu īpašnieku un turētāju noskaidrošanai LCD LCD dalībnieki uz noteiktu datumu 157 LCD paziņojums (kopsavilkums) par LCD dalībnieka iesūtīto informāciju par finanšu instrumentu īpašniekiem, kuri bloķējuši finanšu instrumentus uz finanšu LCD LCD dalībnieki instrumentu īpašnieku sapulci 158 LCD paziņojums (kopsavilkums) par LCD dalībnieka iesūtīto informāciju par finanšu instrumentu īpašniekiem un personām, kuru turējumā atrodas finanšu instrumenti. LCD LCD dalībnieki (Ar grozījumiem, kas apstiprināti 2009. gada 17.decembrī un stājas spēkā 2010. gada 1.janvārī). 12

3.5.5. Ziņojumi par LCD reģistrētajām emisijām, dalībniekiem un finanšu instrumentu kontiem (datu apmaiņai starp LCD un LCD dalībniekiem). Ziņojuma tips Ziņojuma nosaukums Nosūtītājs un saņēmējs 501 Paziņojums par emisiju LCD LCD dalībnieki 502 Paziņojums par LCD dalībnieku LCD LCD dalībnieki 504 Iepriekšējais konta atlikums LCD LCD dalībnieki 505 Finanšu instrumentu pārskaitījums LCD LCD dalībnieki 506 Dienas pozīcija LCD LCD dalībnieki 507 Jaunais konta atlikums LCD LCD dalībnieki 508 Konta izrakstu pieprasījums LCD dalībnieki LCD 509 Konta portfeļa stāvokļa pieprasījums LCD dalībnieki LCD 510 Konta portfeļa stāvoklis LCD LCD dalībnieki (Ar grozījumiem, kas apstiprināti Latvijas Centrālā depozitārija padomes 2004. gada 10. augusta sēdē un stājas spēkā ar 2004. gada 27. septembri). 4. Datu apmaiņas drošība. 4.1. Failu apstiprināšanai izmanto datorprogrammu PGP (Pretty Good Privacy) 2.6.3i. Šī datorprogramma izmanto asimetrisko atslēgu metodi. (Ar grozījumiem, kas apstiprināti 2011. gada 30. martā un stājas spēkā ar 2011. gada 4.aprīli). 4.2. Katrai personai, kas pilnvarota autorizēt datu apmaiņas failus, ir uzģenerēta slepenā atslēga, kurai atbilst publiskā atslēga. 4.3. LCD dalībnieki ir atbildīgi par savu pilnvaroto personu slepeno atslēgu drošu glabāšanu. 4.4. Lai varētu autorizēt datu apmaiņas failus, LCD un LCD dalībnieki nodod un pieņem pilnvaroto personu publiskās atslēgas. Par katru publiskās atslēgas nodošanu un pieņemšanu tiek sastādīts pieņemšanas protokols (1.pielikums). 4.5. Ja kādas pilnvarotās personas atslēgu nepieciešams anulēt, tad tiek sastādīts publiskās atslēgas anulēšanas protokols (2.pielikums). 4.6. LCD un LCD dalībnieku pilnvarotās personas datu apmaiņas failus autorizē ar elektronisko parakstu, izmantojot slepeno atslēgu. 4.7. Datu apmaiņas faila saņēmējs pārbauda, vai fails ir autorizēts ar nosūtītāja slepeno atslēgu, izmantojot nosūtītāja publisko atslēgu. 5. Datu apmaiņas kārtība. 5.1. Datu apmaiņa notiek elektronisku ziņojumu formā, kurus nosūta izmantojot specializētu JMS (Java Message Service) datu apmaiņas servisu ar IBM MQ tehnoloģiju (MessageHub). 5.2. Ārkārtas gadījumos, kad LCD dalībniekam objektīvu apstākļu dēļ nav iespējams nosūtīt ziņojumus Noteikumu 5.1. punktā noteiktajā kārtībā, LCD dalībnieki, iepriekš par to informējot LCD, datu apmaiņai var izmantot šādus datu apmaiņas kanālus (izmantošanas prioritāte norādītajā secībā): 13

5.2.1. datu apmaiņas sftp (File Transfer Protocol) serveri; 5.2.2. SWIFT (Society of Worldwide Interbank Financial Telecommunication) terminālu. LCD pieņem izpildei no LCD dalībniekiem tikai tos SWIFT ziņojumus, kuri sastādīti atbilstoši ISO 15022 standarta prasībām un kuros ietverta visa nepieciešamā informācija atbilstoši Noteikumos definēto ziņojumu saturam; 5.2.3. elektronisko pastu (e-mail); 5.2.4. ārējos datu nesējus (CD vai DVD formāta disks, USB zibatmiņa). (Ar grozījumiem, kas apstiprināti 2011. gada 30. martā un stājas spēkā ar 2011. gada 4.aprīli). 6. Datu apmaiņā un finanšu instrumentu uzskaitē izmantotie klasifikatori. 6.1. Finanšu instrumenti un to kodi. Finanšu instruments Valsts parāda vērtspapīrs Cits finanšu instruments Atvasinātais vērtspapīrs Akcijas Korporatīvais parāda vērtspapīrs Ieguldījumu apliecības Kods 100 200 300 400 800 900 (Ar grozījumiem, kas apstiprināti Latvijas Centrālā depozitārija padomes 2006. gada 27. oktobra sēdē un stājas spēkā ar 2006. gada 1. novembri) 6.2. Operāciju veidi un to kodi. Operācijas veids Finanšu instrumentu notikums Automātiskā iepirkšana/pārdošana Biržā reģistrētais darījums (DVP) Biržā (ar automātisku uzdevumu savietošanu) noslēgtais darījums(dvp) Ārpusbiržas darījums (DVP) Biržā reģistrētais darījums (DVP) ar norēķinu periodu T+0 Biržā noslēgtais darījums ar bruto norēķiniem (DVP) Dereģistrācija Finanšu instrumentu sadale Portfeļa pārvedums Storno pārvedums Finanšu instrumentu ieķīlāšana un apgrūtinājuma noņemšana Rokasnaudas iemaksa Pieprasījums rokasnaudas atmaksai Vienkāršais (beznaudas) pārvedums ārpusbiržas darījumam Vienkāršais (beznaudas) pārvedums, nemainoties īpašuma tiesībām Vienkāršais (beznaudas) pārvedums, veicot norēķinus par repo darījumu Grāmatojums emisijas kontā Pārreģistrācija sākotnējā reģistrā Citi LCD grāmatojumi Emisijas dzēšana Kods 01 02 03 05 06 07 09 10 20 30 31 40 41 42 50 51 60 70 71 90 91 (Ar grozījumiem, kas apstiprināti Latvijas Centrālā depozitārija padomes 2005. gada 25. maija sēdē un stājas spēkā ar 2005. gada 9. jūniju). 6.3. Konta darbībā iesaistītās personas un to kodi. Konta darbībā iesaistītās personas Kods Emitents 03 14

Emitenta aģents dereģistrējamiem finanšu instrumentiem Emitenta aģents finanšu instrumentiem sākotnējā izvietošanā LCD dalībnieka klienti (finanšu instrumenti kontu turētāju klientu īpašumā) LCD dalībnieks (finanšu instrumenti kontu turētāju īpašumā) LCD dalībnieka klienti (finanšu instrumenti institucionālo investoru īpašumā) Ārvalstu depozitārijs Birža (Biržas tirdzniecības pārvedumiem) Garantiju fonds Ieguldījumu fonds LCD (Ar grozījumiem, kas apstiprināti Latvijas Centrālā depozitārija padomes 2006. gada 27. oktobra sēdē un stājas spēkā ar 2006. gada 1. novembri) 05 07 11 21 31 41 45 46 47 99 6.4. Kontu veidi un to kodi. Konta veids Tekošais (individuālais) konts Dereģistrējamo finanšu instrumentu konts Sadalāmo finanšu instrumentu konts Sadalāmo parakstīšanās tiesību konts Ārvalstīs reģistrēto finanšu instrumentu konts Emisijas konts Apgrūtināto finanšu instrumentu konts Kods 02 08 11 12 80 90 03 (Ar grozījumiem, kas apstiprināti Latvijas Centrālā depozitārija padomes 2006. gada 27. oktobra sēdē un stājas spēkā ar 2006. gada 1. novembri) 6.5. Pārveduma veids un tā kodi. Pārveduma veids Bez naudas pārvedums DVP Kods 00 01 (Ar grozījumiem, kas apstiprināti Latvijas Centrālā depozitārija padomes 2006. gada 27. oktobra sēdē un stājas spēkā ar 2006. gada 1. novembri) 6.6. Finanšu instrumentu ISIN kodi. Finanšu instrumenta veids Parastās akcijas ar balsstiesībām Priekšrocību akcijas Parakstīšanās tiesības Ieguldījumu apliecības Valsts parāda vērtspapīri Konvertējamās obligācijas Korporatīvie parāda vērtspapīri Atvasinātie finanšu instrumenti Pašvaldību parāda vērtspapīri Citi kapitāla vērtspapīri Kods LV000010001K - LV000019999K LV000020001K - LV000029999K LV000030001K - LV000039999K LV000040001K - LV000049999K LV000050001K - LV000059999K LV000070001K - LV000079999K LV000080001K - LV000089999K LV000090001K - LV000099999K LV000100001K LV000109999K LV000110001K LV000119999K (Ar grozījumiem, kas apstiprināti Latvijas Centrālā depozitārija padomes 2006. gada 27. oktobra sēdē un stājas spēkā ar 2006. gada 1. novembri) 6.7. Klienta konts LCD dalībnieka finanšu instrumentu uzskaitē. LCD dalībnieka finanšu instrumentu uzskaitē atvērtais klienta vienas finanšu instrumentu emisijas finanšu instrumentu konts sastāv no sekojošiem elementiem: VPK + DK + DVK + KVK + KK + KKN 15

kur, VPK- finanšu instrumentu kods; DK - dalībnieka kods; DVK - darbības veida kods; KVK - konta veida kods; KK finanšu instrumentu konta kods (pēc kontu plāna); KKN - klienta konta numurs. Piemērs: LV0000100212-0012-11-02-11 101 (finanšu instrumenti ar kodu LV0000100212, kas atrodas LCD dalībnieka nr. 0012 klienta ar kārtas numuru 11 101 īpašumā tekošajā kontā) 7. Noslēguma noteikumi. 7.1. Noteikumi stājas spēkā ar 2004.gada 1.februāri. 7.2. Ar Noteikumu spēkā stāšanos spēku zaudē 2000.gada 19.decembra LCD instrukcija Nr. 11 Par datu apmaiņu. (Ar grozījumiem, kas apstiprināti 2011. gada 30. martā un stājas spēkā ar 2011. gada 4.aprīli). Piezīme: Saskaņā ar Latvijas Centrālā depozitārija padomes 2006. gada 27. oktobrī apstiprinātajiem Grozījumiem LCD noteikumos Nr. 11 Par datu apmaiņu, ir noteikts šāds pārejas periods atsevišķām noteikumos noteiktajām prasībām: 1. Līdz 2007. gada 1. janvārim aizpildot ziņojumus 152 un 154, LCD dalībnieks finanšu instrumenta īpašnieka vārdu var norādīt laukā CLIENTCREDITNAME. 2. Līdz 2007. gada 1. janvārim, aizpildot ziņojumus 6041 un 6042, 6051 un 6052, LCD dalībnieks un LCD ziņojumu laukos CLIENTDBKONTS un CLIENTCRKONTS var norādīt klienta konta numuru, nenorādot BIC kodu. 3. Ziņojumus 157, 158, 337 un 548 LCD un LCD dalībnieki datu apmaiņai sāk izmantot sākot ar 2007. gada 1. janvāri. 4. Finanšu instrumentu slēgtajām emisijām, kurām LCD līdz šo noteikumu grozījumu spēkā stāšanās dienai (2006. gada 1. novembrim) ir piešķīris ISIN kodu, tas saglabājas līdz finanšu instrumentu dzēšanai LCD reģistros un finanšu instrumentu reģistra nodošanas attiecīgajam emitentam. 16

1.pielikums Datorprogramma PGP 2.6.3i PUBLISKĀS ATSLĒGAS PIEŅEMŠANAS PROTOKOLS, (organizācijas nosaukums, kas ievieš jaunu darbinieka atslēgu) personā, nodod (vārds, uzvārds) un administrators, (organizācijas nosaukums, kas pieņem otras puses jauno darbinieka publisko atslēgu) personā, pieņem (vārds, uzvārds) darbinieka publisko atslēgu ar šādiem rekvizītiem: atslēgas garums atslēgas identifikators puses identifikators (LCD dalībnieka kods ) lietotāja identifikators atslēgas ģenerēšanas datums atslēga derīga līdz atslēgas kontrolsumma (fingerprint) Ar (datums) visus elektroniskos ziņojumus, kuri parakstīti ar šai protokolā minētai publiskai atslēgai atbilstošo slepeno atslēgu, puses uzskata par autorizētiem dokumentiem. Protokols sastādīts divos eksemplāros pa vienam katrai pusei. Pušu paraksti: (datums) (datums) (Ar grozījumiem, kas apstiprināti 2011. gada 30. martā un stājas spēkā ar 2011. gada 4.aprīli). 17

2. pielikums Datorprogramma PGP 2.6.3i PUBLISKĀS ATSLĒGAS ANULĒŠANAS PROTOKOLS, (organizācijas nosaukums, kuras darbinieka atslēgu anulē) personā, (vārds, uzvārds) un administrators, (organizācijas nosaukums, kas anulē otras puses jauno darbinieka publisko atslēgu) personā, anulē (vārds, uzvārds) darbinieka publisko atslēgu ar šādiem rekvizītiem: atslēgas garums atslēgas identifikators puses identifikators (LCD dalībnieka kods ) lietotāja identifikators atslēgas ģenerēšanas datums atslēgas kontrolsumma (fingerprint) Ar (datums) visus elektroniskos ziņojumus, kuri parakstīti ar šai protokolā minētai publiskai atslēgai atbilstošo slepeno atslēgu, puses neuzskata par autorizētiem dokumentiem. Protokols sastādīts divos eksemplāros pa vienam katrai pusei. Pušu paraksti: (datums) (datums) (Ar grozījumiem, kas apstiprināti 2011. gada 30. martā un stājas spēkā ar 2011. gada 4.aprīli). 18

3. pielikums Ziņojumu saraksts Ziņojuma nosaukums Ziņojuma tips Virziens attiecībā uz LCD Dereģistrācijas pieprasījums 010 IN Vienkāršais (beznaudas) pārveduma uzdevums 050 IN Saņēmēja apstiprinājums vienkāršajam (beznaudas) pārvedumam 052 IN Informācija par finanšu instrumentu īpašniekiem, kuri bloķējuši finanšu instrumentus uz finanšu instrumentu īpašnieku sapulci Informācija par finanšu instrumentu īpašniekiem un personām, kuru turējumā atrodas finanšu instrumenti. 152 IN 154 IN Kontu izrakstu pieprasījums 508 IN Konta portfeļa stāvokļa pieprasījums 509 IN Vienkāršā (beznaudas) pārveduma uzdevuma atcelšanas paziņojums 1049 IN DVP norēķinu pārdošanas uzdevums Biržas darījumam 5041 IN DVP norēķinu pirkšanas uzdevums Biržas darījumam 5042 IN LCD dalībnieka, kura naudas kontu izmanto, lai izpildītu cita LCD dalībnieka DVP norēķinu pirkšanas un pārdošanas uzdevumus, paziņojums par maksimālo naudas summu, kuru var izmantot, lai izpildītu cita LCD dalībnieka DVP norēķinu uzdevumus (naudas saņemšana vai maksāšana) 5044 IN DVP norēķinu uzdevuma Biržas darījumam atcelšanas paziņojums 5049 IN LCD dalībnieka apstiprinājums DVP norēķinu pārdošanas uzdevuma Biržas darījumam izpildei LCD dalībnieka apstiprinājums DVP norēķinu pirkšanas uzdevuma Biržas darījumam izpildei LCD dalībnieka noraidījums DVP norēķinu pārdošanas uzdevuma Biržas darījumam izpildei LCD dalībnieka noraidījums DVP norēķinu pirkšanas uzdevuma Biržas darījumam izpildei LCD dalībnieka apstiprinājums visu DVP norēķinu pārdošanas uzdevumu Biržas darījumiem ar vienādu rīkojuma identifikatoru (orderid) izpildei LCD dalībnieka apstiprinājums visu DVP norēķinu pirkšanas uzdevumu Biržas darījumiem ar vienādu rīkojuma identifikatoru (orderid) izpildei DVP norēķinu pārdošanas uzdevums ārpusbiržas tirgū noslēgtam darījumam 5101 IN 5102 IN 5107 IN 5108 IN 5111 IN 5112 IN 6041 IN DVP norēķinu pirkšanas uzdevums ārpusbiržas tirgū noslēgtam darījumam 6042 IN Ārpusbiržas DVP darījuma norēķinu atcelšanas paziņojums 6049 IN LCD dalībnieka apstiprinājums DVP norēķinu pārdošanas uzdevuma darījumam izpildei LCD dalībnieka apstiprinājums DVP norēķinu pirkšanas uzdevuma ārpusbiržas darījumam izpildei LCD dalībnieka noraidījums DVP norēķinu pārdošanas uzdevuma ārpusbiržas darījumam izpildei LCD dalībnieka noraidījums DVP norēķinu pirkšanas uzdevuma ārpusbiržas darījumam izpildei LCD dalībnieka apstiprinājums par naudas norēķiniem DVP norēķinu pārdošanas uzdevuma ārpusbiržas darījumam izpildei (naudas saņemšanai) LCD dalībnieka apstiprinājums par naudas norēķiniem DVP norēķinu pirkšanas uzdevuma ārpusbiržas darījumam izpildei (naudas samaksai) LCD dalībnieka noraidījums par naudas norēķiniem DVP norēķinu pārdošanas uzdevuma ārpusbiržas darījumam izpildei (naudas saņemšanai) LCD dalībnieka noraidījums par naudas norēķiniem DVP norēķinu pirkšanas uzdevuma ārpusbiržas darījumam izpildei (naudas samaksai) 6101 IN 6102 IN 6107 IN 6108 IN 6111 IN 6112 IN 6117 IN 6118 IN 19

Paziņojums par vienkāršā (beznaudas) pārveduma uzdevuma izpildi un finanšu instrumentu ieskaitīšanu kontā Paziņojums par vienkāršā (beznaudas) pārveduma uzdevuma izpildi un finanšu instrumentu izskaitīšanu no konta 057 OUT 058 OUT Vienkāršā (beznaudas) pārveduma uzdevuma izpildes atteikums 059 OUT Pieprasījums bloķēto finanšu instrumentu īpašnieku noskaidrošanai ja dalībai sapulcē ir jāveic finanšu instrumentu bloķēšana 151 OUT Paziņojums par finanšu instrumentu īpašnieku sapulces slēgšanu, atcelšanu vai pārcelšanu/finanšu instrumentu atbloķēšanu 153 OUT Paziņojums par dividenžu, procentu vai citas summas izmaksu 155 OUT Pieprasījums finanšu instrumentu īpašnieku noskaidrošanai dalībai sapulcē (ar ieraksta datumu) vai finanšu instrumentu īpašnieku un turētāju noskaidrošanai uz noteiktu datumu 156 OUT LCD paziņojums (kopsavilkums) par LCD dalībnieka iesūtīto informāciju par finanšu instrumentu īpašniekiem, kuri bloķējuši finanšu instrumentus uz finanšu instrumentu īpašnieku sapulci LCD paziņojums (kopsavilkums) par LCD dalībnieka iesūtīto informāciju par finanšu instrumentu īpašniekiem un personām, kuru turējumā atrodas finanšu instrumenti. 157 OUT 158 OUT Paziņojums par norēķinu atcelšanu 317 OUT LCD paziņojums par kļūdaini aizpildītu ziņojumu 327 OUT LCD paziņojums par noraidītu failu 337 OUT Paziņojums par emisiju 501 OUT Paziņojums par LCD dalībnieku 502 OUT Iepriekšējais konta atlikums 504 OUT Finanšu instrumentu pārskaitījums 505 OUT Dienas pozīcija 506 OUT Jaunais konta atlikums 507 OUT Konta portfeļa stāvoklis 510 OUT LCD paziņojums par veiktajiem DVP finanšu instrumentu norēķiniem 514 OUT LCD paziņojums par veiktajiem DVP naudas norēķiniem 515 OUT LCD paziņojums par atlikto norēķinu operāciju 518 OUT LCD paziņojums par kļūdainu apstiprinājuma ziņojumu 519 OUT LCD paziņojums par norēķinu statusu 548 OUT Vienkāršā (beznaudas) pārveduma uzdevuma pieprasījums 1050 OUT Saņēmēja apstiprinājuma pieprasījums vienkāršajam (beznaudas) pārvedumam LCD paziņojums LCD dalībniekam, kura naudas kontu izmanto, lai izpildītu cita LCD dalībnieka DVP norēķinu pirkšanas un pārdošanas uzdevumus, par cita LCD dalībnieka naudas pozīciju (pieprasījums saņemt vai maksāt naudu) LCD paziņojums par LCD dalībnieka apstiprinājuma saņemšanu Biržas darījuma DVP norēķinu uzdevuma izpildei Apstiprinājuma pieprasījums DVP norēķinu pārdošanas uzdevumam Biržas darījumam Apstiprinājuma pieprasījums DVP norēķinu pirkšanas uzdevumam Biržas darījumam LCD paziņojums par pienākumu veikt norēķinus pāreju Biržas biedram, kurš pārdošanas darījumu noslēdzis vai reģistrējis Biržā LCD paziņojums par pienākumu veikt norēķinus pāreju Biržas biedram, kurš pirkšanas darījumu noslēdzis vai reģistrējis Biržā 1052 OUT 5043 OUT 5046 OUT 5103 OUT 5104 OUT 5105 OUT 5106 OUT 20

Apstiprinājuma pieprasījums naudas pozīcijai DVP norēķinu pirkšanas uzdevumam Biržas darījumam ar norēķinu periodu T+0, ja LCD dalībnieks pats neveic naudas norēķinus LCD paziņojums par LCD dalībnieka apstiprinājuma saņemšanu DVP norēķinu uzdevuma ārpusbiržas darījumam izpildei DVP norēķinu pārdošanas uzdevuma pieprasījums ārpusbiržas tirgū noslēgtam darījumam DVP norēķinu pirkšanas uzdevuma pieprasījums ārpusbiržas tirgū noslēgtam darījumam Apstiprinājuma pieprasījums DVP norēķinu pārdošanas uzdevumam, ārpusbiržas tirgū noslēgtam darījumam Apstiprinājuma pieprasījums DVP norēķinu pirkšanas uzdevumam, ārpusbiržas tirgū noslēgtam darījumam 5109 OUT 6046 OUT 6051 OUT 6052 OUT 6103 OUT 6104 OUT Apstiprinājuma pieprasījums naudas pozīcijai DVP norēķinu pārdošanas uzdevuma ārpusbiržas darījumam izpildei (naudas saņemšanai), ja LCD dalībnieks pats neveic naudas norēķinus Apstiprinājuma pieprasījums naudas pozīcijai DVP norēķinu pirkšanas uzdevuma ārpusbiržas darījumam izpildei (naudas samaksai), ja LCD dalībnieks pats neveic naudas norēķinus 6109 OUT 6110 OUT LCD paziņojums par T+0 darījuma reģistrāciju 7050 OUT (Ar grozījumiem, kas apstiprināti 2009. gada 17.decembrī un stājas spēkā 2010. gada 1.janvārī). 21

1. Ziņojumi, kas tiek sūtīti uz LCD 010 - Dereģistrācijas pieprasījums nosaukums saturs Lauku aizpildīša na MSGREF Ziņojuma numurs MSGREFREL Saistītā ziņojuma numurs Nav LCD dalībnieka piešķirtais unikālais ziņojuma numurs MSTYPE Ziņojuma tips 010 - dereģistrācija OPERTYPE Operācijas veids Nav SENDER Ziņojuma nosūtītājs LCD dalībnieka kods RECEIVER Ziņojuma saņēmējs LCD kods - 0001 KONTSDB LCD konts debetā KONTSCR LCD konts kredītā CLIENTDBKONTS Klienta konts debetā CLIENTCRKONTS Klienta konts kredītā Norēķinu puses konts LCD (Reģistra kārtotāja konts LCD) Norēķinu puses konts LCD (finanšu instrumentu saņēmējs) Personas kods vai reģistrācijas numurs personai reģistrā Finanšu instrumentu saņēmēja klienta konts CLIENTDBNAME Klienta nosaukums debetā Nosaukums personai reģistrā CLIENTCRNAME Klienta nosaukums kredītā BROKSELL Brokeris pārdošanai BROKBUY Brokeris pirkšanai CONFIRMSELL Apstiprinājums pārdošanai CONFIRMBUY Apstiprinājums pirkšanai SETTLEMENTMODE Norēķinu veids BSESNUM Biržas sesijas numurs Nav DATT Darījuma datums DATS Norēķinu datums Nav VALUTA Valūta Nav SUMMA Naudas summa Nav finanšu instrumentu saņēmēja klienta nosaukums VPKODS Finanšu instrumentu kods Finanšu instrumentu ISIN kods VPSKAITS Finanšu instrumentu skaits MSGCOMMENT Komentārs 22

050 Vienkāršais (beznaudas) pārveduma uzdevums nosaukums saturs salīdzināšana ar saistīto ziņojumu - 1 Aizpildīšanas norādījumi MSGREF Ziņojuma numurs LCD dalībnieka piešķirtais unikālais numurs MSGREFREL Saistītā ziņojuma numurs, ja sūta kā atbildi 1050 IR MSGREFREL no saņemtā 1050 ziņojuma MSTYPE Ziņojuma tips 050 OPERTYPE Operācijas veids IR Operācijas veids SENDER Ziņojuma nosūtītājs LCD dalībnieka kods RECEIVER Ziņojuma saņēmējs LCD kods - 0001 KONTSDB LCD konts debetā IR Norēķinu puses konts LCD (Finanšu instrumentu piegādātājs) KONTSCR LCD konts kredītā IR Norēķinu puses konts LCD (Finanšu instrumentu saņēmējs)) CLIENTDBKONTS Klienta konts debetā Finanšu instrumentu piegādātāja klienta konts CLIENTCRKONTS Klienta konts kredītā Finanšu instrumentu saņēmēja klienta konts CLIENTDBNAME CLIENTCRNAME Klienta nosaukums debetā Klienta nosaukums kredītā BROKSELL Brokeris pārdošanai BROKBUY Brokeris pirkšanai Finanšu instrumentu piegādātāja klienta nosaukums Finanšu instrumentu saņēmēja klienta nosaukums CONFIRMSELL Apstiprinājums pārdošanai CONFIRMBUY Apstiprinājums pirkšanai SETTLEMENTMODE Norēķinu veids BSESNUM Biržas sesijas numurs Nav DATT Darījuma datums DATS Norēķinu datums IR Jānorāda Plānotais norēķinu datums. Plānoto norēķinu datumu nevar norādīt brīvdienā. VALUTA Valūta Nav SUMMA Naudas summa Nav VPKODS Finanšu instrumentu kods IR Finanšu instrumentu ISIN kods VPSKAITS Finanšu instrumentu skaits IR Finanšu instrumentu skaits gabalos MSGCOMMENT Komentārs Izvēles Komentāri (Ar grozījumiem, kas apstiprināti 2012. gada 14.decembrī un stājas spēkā 2012. gada 17. decembrī). 1 Salīdzināšana tiek veikta, ja saskaņā ar LCD noteikumiem Nr.4 ir nepieciešams saņēmēja apstiprinājums 23

052 Saņēmēja apstiprinājums vienkāršajam (beznaudas) pārvedumam nosaukums saturs MSGREF Ziņojuma numurs MSGREFREL Saistītā ziņojuma numurs, ja sūta kā atbildi 1052 salīdzināšana ar saistīto ziņojumu MSTYPE Ziņojuma tips 052 IR Aizpildīšanas norādījumi LCD dalībnieka piešķirtais unikālais numurs MSGREFREL no saņemtā 1052 ziņojuma OPERTYPE Operācijas veids IR Operācijas veids SENDER Ziņojuma nosūtītājs LCD dalībnieka kods RECEIVER Ziņojuma saņēmējs LCD kods - 0001 KONTSDB LCD konts debetā KONTSCR LCD konts kredītā CLIENTDBKONTS Klienta konts debetā CLIENTCRKONTS Klienta konts kredītā CLIENTDBNAME Klienta, kura kontu debetēs, nosaukums CLIENTCRNAME Klienta nosaukums kredītā BROKSELL Brokeris pārdošanai BROKBUY Brokeris pirkšanai CONFIRMSELL Apstiprinājums pārdošanai CONFIRMBUY Apstiprinājums pirkšanai SETTLEMENTMODE Norēķinu veids BSESNUM Biržas sesijas numurs Nav DATT Darījuma datums DATS Norēķinu datums VALUTA Valūta Nav SUMMA Naudas summa Nav VPKODS Finanšu instrumentu kods VPSKAITS Finanšu instrumentu skaits IR IR IR IR IR Norēķinu puses konts LCD (Finanšu instrumentu piegādātājs) Norēķinu puses konts LCD (Finanšu instrumentu saņēmējs) Finanšu instrumentu piegādātāja klienta konts Finanšu instrumentu saņēmēja klienta konts Finanšu instrumentu piegādātāja klienta nosaukums Finanšu instrumentu saņēmēja klienta nosaukums Jānorāda Plānotais norēķinu datums. Plānoto norēķinu datumu nevar norādīt brīvdienā. Finanšu instrumentu ISIN kods Finanšu instrumentu skaits gabalos MSGCOMMENT Komentārs Izvēles Komentāri (Ar grozījumiem, kas apstiprināti 2012. gada 14.decembrī un stājas spēkā 2012. gada 17. decembrī). 24

152 - Informācija par finanšu instrumentu īpašniekiem, kuri bloķējuši finanšu instrumentus uz finanšu instrumentu īpašnieku sapulci nosaukums saturs salīdzināšana ar saistīto ziņojumu Aizpildīšanas norādījumi MSGREF Ziņojuma numurs Unikāls ziņojuma numurs MSGREFREL Saistītā ziņojuma numurs MSGTYPE Ziņojuma tips 152 OPERTYPE Operācijas veids Ir Notikuma numurs (Saņemtā pieprasījuma MSGREFREL lauks) SENDER Ziņojuma nosūtītājs Ziņojuma nosūtītāja kods RECEIVER Ziņojuma saņēmējs LCD kods KONTSDB LCD konts debetā KONTSCR LCD konts kredītā CLIENTDBKONTS Klienta konts debetā CLIENTCRKONTS Klienta konts kredītā CLIENTDBNAME CLIENTCREDITNAME Klienta nosaukums debetā Klienta nosaukums kredītā BROKSELL Brokeris pārdošanai BROKBUY Brokeris pirkšanai CONFIRMSELL Apstiprinājums pārdošanai CONFIRMBUY Apstiprinājums pirkšanai SETTLEMENTMODE Norēķinu veids BSESNUM Biržas sesijas numurs DATT Darījuma datums Izvēles DATS Norēķinu datums VALUTA Valūta SUMMA Naudas summa Īpašnieka personas kods (fiziskai pers.) vai reģistrācijas numurs. 1 Īpašnieka vārds (fiziskai pers.) vai nosaukums (ieguldījumu fonda, ieguldījumu plāna vai pensiju plāna) Īpašnieka uzvārds (fiziskai pers.) vai nosaukums 2 Īpašnieka (juridiskai pers.) reģistrācijas datums Char width 2 Rezidences/Reģistrācijas valsts kods saskaņā ar starptautisko standartu ISO 3166 Valstu un to teritoriālā iedalījuma vienību nosaukumu kodi 3 Finanšu instrumentu ISIN VPKODS Finanšu instrumentu kods kods Finanšu instrumentu Finanšu instrumentu VPSKAITS skaits skaits gabalos Papildus LCD pieprasītā MSGCOMMENT Komentārs Izvēles informācija 1- norāda juridiskās personas, ieguldījumu fonda, ieguldījumu plāna vai pensiju plāna reģistrācijas numuru; 2 norāda juridiskās personas nosaukumu. Ja finanšu instrumenti ir ieguldījumu fonda, ieguldījumu plāna vai pensiju plāna aktīvos, norāda attiecīgā ieguldījumu fonda vai ieguldījumu plāna pārvaldošās sabiedrības nosaukumu, vai pensiju fonda nosaukumu pensiju plāna gadījumā. 3 starptautiskais standarts ISO 3166 "Valstu un to teritoriālā iedalījuma vienību nosaukumu kodi ir pieejams LCD mājas lapā internetā http://www.nasdaqomxbaltic.comvai ISO mājas lapā internetā http://www.iso.ch/iso/en/prodsservices/iso3166ma/02iso-3166-code-lists/list-en1.html (Ar grozījumiem, kas apstiprināti 2009. gada 17.decembrī un stājas spēkā 2010. gada 1.janvārī). 25

154 - Informācija par finanšu instrumentu īpašniekiem un personām, kuru turējumā atrodas finanšu instrumenti. nosaukums saturs salīdzi nāšana s ar saistīto ziņoju mu MSGREF Ziņojuma numurs Unikāls ziņojuma numurs MSGREFREL Saistītā ziņojuma numurs IR MSGTYPE Ziņojuma tips 154 OPERTYPE Operācijas veids Notikuma numurs (Saņemtā pieprasījuma MSGREFREL lauks) SENDER Ziņojuma nosūtītājs Ziņojuma nosūtītāja kods RECEIVER Ziņojuma saņēmējs LCD kods KONTSDB LCD konts debetā KONTSCR LCD konts kredītā CLIENTDBKONTS Klienta konts debetā CLIENTCRKONTS Klienta konts kredītā CLIENTDBNAME Klienta nosaukums debetā CLIENTCREDITNAME Klienta nosaukums kredītā BROKSELL Brokeris pārdošanai BROKBUY Brokeris pirkšanai CONFIRMSELL Apstiprinājums pārdošanai CONFIRMBUY Apstiprinājums pirkšanai SETTLEMENTMODE Norēķinu veids BSESNUM Biržas sesijas numurs DATT Darījuma datums Izvēles DATS Norēķinu datums VALUTA Valūta SUMMA Naudas summa Īpašnieka personas kods (fiziskai pers.) vai reģistrācijas Nr. 1 Īpašnieka vārds (fiziskai pers.) vai nosaukums (ieguldījumu fonda, ieguldījumu plāna vai pensiju plāna) Īpašnieka uzvārds (fiziskai pers.) vai nosaukums 2 Īpašnieka (juridiskai pers.) reģistrācijas datums Char width 2 Rezidences/Reģistrācijas valsts kods saskaņā ar starptautisko standartu ISO 3166 Valstu un to teritoriālā iedalījuma vienību nosaukumu kodi 3 VPKODS Finanšu instrumentu kods Finanšu instrumentu ISIN kods VPSKAITS Finanšu instrumentu skaits Finanšu instrumentu skaits gabalos MSGCOMMENT Komentārs Izvēles Papildus LCD pieprasītā informācija 1- norāda juridiskās personas, ieguldījumu fonda, ieguldījumu plāna vai pensiju plāna reģistrācijas numuru; 2 norāda juridiskās personas nosaukumu. Ja finanšu instrumenti ir ieguldījumu fonda, ieguldījumu plāna vai pensiju plāna aktīvos, norāda attiecīgā ieguldījumu fonda vai ieguldījumu plāna pārvaldošās sabiedrības nosaukumu, vai pensiju fonda nosaukumu pensiju plāna gadījumā; 4 starptautiskais standarts ISO 3166 "Valstu un to teritoriālā iedalījuma vienību nosaukumu kodi ir pieejams LCD mājas lapā internetā http://www.nasdaqomxbaltic.comvai ISO mājas lapā internetā http://www.iso.ch/iso/en/prodsservices/iso3166ma/02iso-3166-code-lists/list-en1.html (Ar grozījumiem, kas apstiprināti 2009. gada 17.decembrī un stājas spēkā 2010. gada 1.janvārī). 26